統一證券投資信託股份有限公司

為健全統一投信永續治理機制，董事會作為本公司永續議題之最高治理單位，負責監督永續策略、制度與目標之訂定，並就法規須揭露之永續相關內部控制、內部稽核、法令遵循與風險管理制度負最終監督責任。董事會下設置永續發展推動小組，訂定《永續發展政策》，以制度化治理架構統籌永續方向與資源配置，推動本公司永續目標與ESG永續經營理念之落實，並定期將永續目標進度及各項永續推動成果，呈報董事會，以保障投資人權益，促進本公司業務健全發展。

永續發展推動小組由兼任董事會成員之總經理擔任總召集人及主席，營運服務處及新金融商品處主管擔任副召集人，負責訂定公司永續發展政策及短中長期目標，推動ESG與永續發展相關執行項目，確保永續議題能有效連結經營策略與日常營運決策。本推動小組下設置「公司治理組」、「環境永續組」及「社會關懷組」，並於2025年新增「永續金融組」，各組依工作計畫執行，負責日常永續相關事務與營運之推動，於小組會議回報進度與成果，並每季向董事會報告，使董事會得以即時掌握、監管並引導公司整體永續發展方向。

2025年每季定期召開一次小組會議，共召開4次會議，持續追蹤永續發展目標之執行績效，落實永續政策。為強化永續治理之責任歸屬與管理效能，針對負責永續發展議題之同仁，其績效考核與年度薪酬會與永續發展年度目標設定及執行情形連動，而全體同仁的績效考核項目中，職能評核部分則訂有誠信正直之行為指標。

此外，為提升永續資訊揭露之完整性與可信度，本公司已將《永續報告書 編製及申報之作業程序》納入內部控制制度，並定期將永續相關公開揭露資訊上呈至董事會覆核。